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                          重視新興技術領域 做好合規篩查 兩招應對美國貿易制裁
                          時間:2018-11-20 15:08:14  來源:中國貿易新聞網  作者:中國貿易報社 中國貿易報

                                  美國特朗普總統就任以來針對全球貿易動作頻頻,在全球范圍內加強經濟制裁。如5月8日退出伊朗核協定恢復最高級別的全面制裁,8月13日推出《2018年出口管制改革法案》,9月21日發布National Cyber Strategy白皮書等。且繼2016年對中國通訊企業發起調查和制裁之后,又有許多中企在相關問題上遭到美國政府制裁。

                                  “那些有賴于美國產品和技術,或與伊朗、俄羅斯、朝鮮等受美國制裁國家有貿易往來的中國企業,均應重視美國貿易制裁與出口管制法律。”美國盛德國際律師事務所(Sidley Austin LLP)合伙人安德烈(Andrew W. Shoyer)在日前舉辦的美國貿易制裁與出口管制講座上表示,據了解,根據美國現行制裁方案,既可能對個人也可能對實體進行制裁。美國公民不得與屬于經濟制裁目標的國家、個人和實體進行交易,可能違反法律的活動包括:進口、出口、再出口、采購、出售、租賃、融資、投資、旅游、運輸、擔保、提供培訓或技術支持、提供服務、批準等。

                                  “美國制裁制度分為一級制裁和二級制裁兩種。一級制裁適用于美國公民和涉及美元、美國貨物或者服務的交易,通過民事和刑事懲罰來執法。而二級制裁適用于非美國實體,以及美國管轄權以外的交易(不涉及美元、美國貨物/服務),通過將被執法人加入特別制裁名單或禁止其獲得美國政府合同與美國政府經費來執法。”安德烈表示。

                                  安德烈指出,近期出臺的美國出口管制法律將對涉及美國國家安全的新興技術進行更嚴的管控,并施加了許可要求。根據規定,軟件/技術中包含超過25%美國內容,或軟件/技術中包含超過10%美國內容、將被轉移至古巴、伊朗、朝鮮、蘇丹或敘利亞的物品,如果曾通過美國轉運或曾出現于美國對外貿易區,將受到嚴格審查。這類產品將禁止向被禁運或制裁國家出口,也禁止向被列入美國限制方名單的個人或實體(恐怖分子、從前違反過出口法律的違法者等)出口。美國盛德律師事務所合伙人李磊提示企業,如果交易中由美國生產商品,且相關技術可以被客戶、經銷商或零售商取得,則無需滿足許可要求。

                                  君合律師事務所合伙人湯偉洋舉例說,中國某建筑公司、某美國油漆公司上海子公司及其中國負責人在2006—2007年期間從美國采購高性能環氧涂料,并通過中國第三方公司轉運至巴基斯坦某核電站項目(BIS Entity List),這一舉動被認為違反了美國的制裁規定,最終美國油漆公司上海子公司接受了200萬美元罰款、沒收32萬美元收入和5年公司緩刑的刑事處罰,以及100萬美元和第三方審計的行政處罰。中國某建筑公司接受了200萬美元的刑事處罰和100萬美元的行政處罰,并實施合規制度,接受5年第三方監管。案件中的中國負責人也遭受了刑事處罰和罰金。

                                  湯偉洋強調,企業在建立合規制度和進行交易前應做好篩查工作,找到企業內部存在隱患之處,再根據問題改善流程。首先,時刻跟蹤客戶的動態。觀察客戶所在國國內局勢是否穩定、是否受到聯合國、美國和其他國家的制裁、是否有跡象表明它與恐怖活動有關、產品的最終用途是否在其經營范圍內等要素。其次,對交易進行仔細審查。判斷目標物品是否受出口管制、該貨物出口是否符合出口管制管理規定、目的地所在國是否受到制裁或是敏感國家、最終用戶及最終用途是否存在風險、銷售鏈(人、物、財)是否受制裁限制、付款方式是否與正常商業實踐一致、運輸路線是否合理等。最后,制定審計方案。搜集審閱資料,一旦發現問題,及時現場查看與員工訪談,必要時引入外部律師,共同解決問題。同時,在此過程中,應注意保留產品篩查、供應商篩查、客戶篩查等相關文件。

                                  企業在完成篩查工作并發現問題后,可能涉及主動披露該違規行為。湯偉洋向企業介紹了主動披露前的六項功課。一是對問題進行定性、定量分析。量化具體問題,找到相關的證明文件,并對潛在責任(行政責任和刑事責任)進行評估。二是準備好符合要求的書面報告,確保所有合規問題都包含在內,將相關證明材料(包括所有文件往來、單據賬冊、合同等)按照證明和辯護的思維闡述出來。三是組織好成熟的應對團隊。團隊成員包括領導者(合規官)、法務、中美律師、銷售、采購、財務、物流。四是妥善應對調查。明確問題后,迅速采取行動,組織好的團隊幫助企業提前進行模擬調查,避免小問題演變成大問題。五是重視面對調查的態度。不要撒謊、銷毀證據,也不要試圖用保密協議來掩蓋犯罪行為、在調查期間重啟犯罪行為或用書面公司策略進行系統性地違法。六是熟練運用應對調查技巧。面對調查機關的詢問和要求出示文件,相關負責人可以說“我不知道,需要核實一下,會后補充提交。”記錄下調查官員來公司時詢問了哪些員工、提出哪些問題、又是如何回答的,參觀了哪里、看到了什么。給調查機關提供信息前應交給律師審閱,并將所有提交的文件復印保留。

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